依法合规促发展 强化内控创价值 ——内蒙古局组织开展辖区证券经营机构合规管理暨投诉纠纷处理专题培训班

为促进辖区证券经营机构进一步加强内控管理,提升合规管理与投诉纠纷处理水平,有效防范化解风险,近期,内蒙古局指导ag游戏厅网址|首页在呼和浩特举办内蒙古辖区证券经营机构合规管理暨投诉纠纷处理专题培训班,来自辖区的123家证券经营机构的160名合规管理与客户投诉处理相关业务人员参加了本次培训。

本次培训邀请了中国证券业协会讲师团的两位老师,重点讲解了证券经营机构合规管理体系及管理目标、科创板投资者适当性管理注意事项以及多元纠纷化解机制建设、投资者投诉纠纷处理方法等内容,并通过分享证券分支机构合规管理案例,阐述了证券经营机构在业务开展过程中应重点关注的合规问题,并从行业的角度提出了相关意见建议。

ag游戏厅网址|首页会上,内蒙古证监局副局长陆华指出,近年来辖区证券经营机构整体守法合规意识和执业水平有所提升,但同时也存在有效的合规文化尚未建立、合规审查难以覆盖全业务、纠纷及投诉处理主体责任落实不到位、员工教育管理制度不健全等问题,并对进一步做好合规管理和投诉纠纷处理工作提出了要求:一是加强全面风险管理,健全“不能违规”“不敢违规”“不愿违规”的约束机制。二是严格落实科创板适当性管理要求,切实将保护投资者合法权益落到实处。三是落实合规管理和纠纷处理首要责任,依法依规妥善化解争议纠纷。四是聚焦主业,增强实力,持续提升服务辖区实体经济的能力。五是严守执业底线和廉洁从业规定,营造风清气正的行业生态。

此次培训,进一步提升了辖区证券经营机构合规风控管理水平和投诉纠纷处理能力。下一步,我局将坚持全面依法从严监管,持续督促辖区机构健全完善合规内控制度,促进证券经营机构规范有序健康发展。

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